DIPLOMADO

Objetivo general:

Instruir y generar valor académico en la formación del personal de funcionarios de los niveles estratégicos, tácticos y operativos de las empresas de los diferentes sectores de la economía de la región de Latinoamérica y el Caribe, que estén obligados a implementar Sistemas de Prevención de Riesgos de LA/FT/FPADM y AML, o que deseen blindar sus organizaciones para no ser víctimas de estructuras criminales de orden transnacional.

De igual manera, se proyecta actualizar a los participantes en todo lo relacionado con las normas internacionales en la materia, lo cual es necesario para ampliar los conocimientos en métodos de evaluación de los riesgos inherentes a la cadena de suministro. Los resultados de una evaluación exitosa proporcionan datos e información valiosa para la mejora continua y el logro de las metas de cada organización en materia de cumplimiento y seguridad.

Este programa contribuye con aspectos necesarios para el análisis de riesgos y la planificación empresarial, identificando algunas necesidades de la organización en cuestión, además de aportar métodos de prevención y mejora.

Objetivos Específicos:  

• Identificar los nuevos requerimientos de SAGRILAFT – AML RISK y las expectativas de cumplimiento basados en herramientas prácticas y aplicables a todo el sector industrial mediante ejercicios y trabajo en equipo con los participantes.
• Explicar los factores básicos sobre la gestión y la administración de riesgos de LA/FT/FPADM.
• Generar competencias para poder evaluar el riesgo de exposición de las organizaciones de cara a delitos de lavado de activos en sus cadenas de suministro.
• Definir pasos clave en la protección de las organizaciones, respecto a la implementación de un Sistema de Prevencion de Riesgos de LA/FT/FPADM y AML.
• Identificar métodos para la prevención y respuesta a la exposición de riesgos de LA/FT/FPADM en los diferentes sectores de la economía.
• Promover culturas de autocuidado y prevención en las organizaciones, relacionadas con la debida diligencia, la debida diligencia intensificada y el conocimiento real de sus contrapartes (kyc).
• Proteger las organizaciones para que no sean instrumentalizadas por estructuras criminales del orden trasnacional.
• Aplicar buenas prácticas basadas en el conocimiento y la debida diligencia, las leyes de LAFT nacionales y normas internacionales en la implementación de políticas nuevas o existentes para las organizaciones.
• Proteger los puestos de trabajo contra la utilización de posiciones de poder para inducir al personal operativo a errores, que faciliten la materialización de riesgos de LA/FT/FPADM, facilitando la capacitación y garantizando que los mecanismos de denuncia sean confidenciales y seguros.
• Prevenir y abordar los riesgos de LA/FT/FPADM en el lugar de trabajo, fortaleciendo las medidas de autocuidado y prevención.
• Proporcionar orientación y capacitación sobre nuevos métodos delictivos y el uso de nuevas herramientas criminales para encubrir, cambiar, ocultar dineros de procedencia ilícita en las organizaciones.
• Instruir e integrar a los participantes a las tendencias delictivas relacionadas con el uso de los criptoactivos para el lavado de dinero a nivel mundial.

El Diplomado está dirigido a estudiantes o profesionales de carreras afines a la Contabilidad, las Finanzas y las Ciencias Administrativas y Económicas, así como a funcionarios, empleados y colaboradores que formen parte de organizaciones comerciales, industriales, estatales y gubernamentales que busquen mejorar sus competencias relacionadas con el cumplimiento normativo, la gestión y la administración de los riesgos de lavado de activos (LA), la financiación del terrorismo (FT) y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM). Asimismo, ofrece herramientas para comprender y ser capaces de liderar la implementación a nivel internacional de sistemas de prevención de riesgo de LA/FT/FPADM y AML.

La diversidad de participantes con diferentes perfiles académicos y procedentes de múltiples nacionalidades conforma el enfoque multidisciplinar de este programa. También podrán realizar el Diplomado los profesionales que, siendo titulados universitarios en cualquier otra área, estén asignados a unidades de cumplimiento en diferentes compañías.

Incluir este programa en el currículum académico del participante le permitirá dar un salto cualitativo en su carrera profesional, ya que podrá demostrar que está en capacidad de implementar un Sistema de Prevencion de Riesgos de LA/FT/FPADM y AML en cualquier organización de los diferentes sectores económicos de la región. De igual manera, estará en capacidad de soportar de manera práctica que dispone de los conocimientos más exhaustivos y especializados sobre el cumplimiento normativo, legislación y normatividad internacional en materia de SAGRILAFT, SARLAFT y AML RISK.

Además, el curso de este programa impulsa a los participantes al alcance de una serie de méritos que lo distinguirán como un funcionario altamente cualificado para afrontar el liderazgo de cualquier proyecto relacionado con el compliance y la gestión y administración de los riesgos de LA/FT/FPADM y AML, manejando en detalle herramientas de identificación, análisis, monitoreo y seguimiento de riesgos, lo que al final abrirá oportunidades de trabajo con mayor proyección.

• Porque el programa de formación fue diseñado en alianza con una entidad especialista en la materia, con cobertura internacional y con capacidad demostrada en la realidad, en la gestión y administración de riesgos de LA/FT/FPADM y AML en las organizaciones.
• Porque la Universidad es consciente que el lavado de activos y la financiación del terrorismo son flagelos de carácter mundial que atentan contra la integridad de los mercados y de los sistemas financieros, al ser utilizados para el manejo de recursos ilícitos, poniendo en riesgo la continuidad de los negocios, lo que nos obliga a tener la mayor rigurosidad en el diseño y la estructuración de los contenidos.
• Porque antes de determinar un precio final basado en una estructura de costos, se validaron aspectos relacionados con permitir que esta oferta académica sea del alcance de muchos participantes que no pueden mejorar sus competencias profesionales, debido a los altos costos, lo que hace de este programa una opción viable para muchos participantes y con proyección laboral.

MÓDULO I. Introducción al SAGRILAFT, SARLAFT, AML RISK. (10 horas)

• Historia, antecedentes de LAFT.
• Línea de tiempo de políticas internacionales para la prevención de riesgos de LAFT.
• Organismos de control iniciales.
• El narcotráfico y el contrabando – Estados Unidos.
• El nacimiento de las Unidades de Investigación Financiera – UIF.

MÓDULO II. Normatividad y legislación vigente. (20 horas)

• Marco normativo LAFT internacional.
• Comité de Basilea – declaración de principios.
• Recomendaciones del GAFI.
• El Grupo EGMONT.
• Grupo de Acción Financiera de Sudamérica – GAFILAT.
• GAFISUD: Grupo de Acción Financiera de Sudamérica -2000.
• CCICLA: Comisión de Coordinación Interinstitucional Contra Lavado de Activos 1995.
• UIAF: Unidad de Información y Análisis Financiero. Ley 526 de 1999.
• Estatuto orgánico del sistema financiero (1993).
• Extinción de dominio en Colombia.
• Código Penal Colombiano – Ley 599 de 2000.
• Capítulo X de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades.
• Resolución 314 de 2021 – Proveedor de Servicios de Activos Virtuales – PSAV.

MÓDULO III. Sistema de Gestión y Administración de Riesgos – ISO31000. (20 horas)

• Introducción ISO 31000.
• Tipos de riesgos.
• Elementos de identificación del riesgo.
• Riesgo reputacional.
• Identificación del contexto.
• Matrices de riesgos.
• Mapas de riesgo.
• Matriz de criticidad de colaborades.
• Matriz de criticidad de clientes y proveedores.
• Segmentación de clientes y proveedores.
• Esquemas de KyC.
• Monitoreo y control.

MÓDULO IV. Sistema de Prevención y Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – AML. (20 horas)

• El oficial de cumplimiento.
• Código de ética y conducta PTEE.
• Procedimiento de operaciones sospechosas.
• Sistema de Gestión (elementos de SAGRILAFT).
• Diseño de segmentación y políticas.
• Metodología y esencia de la segmentación.
• Mapa de riesgos por procesos.
• Inspección sobre los procesos y sistemas y flujo de información.
• Política integral de gestión de riesgos.
• Debida diligencia (KyC).
• Debida diligencia intensificada.
• Procedimientos para el conocimiento y vinculación de colaboradores.
• Mecanismos de detección y señales de alerta.
• Mecanismos de seguimiento y control.
• Plan de capacitaciones y entrenamiento AML Risk.
• Manual de prevención de lavado de dinero.
• Reportes objetivos y ROS – UIAF.
• Proceso de auditoría interna y externa.

MÓDULO V. Activos Virtuales (AV) y proveedores de servicios de activos virtuales. (10 horas)

• ¿Qué son los Activos Virtuales (AV)?.
• ¿Cómo pueden utilizarse los Activos Virtuales (AV)?.
• Entorno regulatorio de los Activos Virtuales (AV).
• Señales de alerta de LA/FT asociadas a los Activos Virtuales (AV)

Duración 80 horas

Se hará entrega de un certificado, expedido por la Universidad de América correspondiente al Diplomado, que se entregará a los participantes que hayan asistido a por lo menos el 80% del tiempo total del programa.

Si el participante no cumple la condición anterior, la Universidad hará entrega únicamente de una constancia de asistencia en donde se relaciona el número de horas de capacitación recibida.